内部控制、风险管理不顺利完成 广州金控期货两项违规遭责令改正

日前，广东证监局列入了一则行政税务政策提议书，深圳金控股票市场因多项违规被强令修正。

据提议书显示，据悉，深圳金控股票市场依赖于以下两项情况：一是尚未对美国公司投资工程建设展开风险评估，实际上依靠、风险评估不到位，不不符《股票市场美国公司监督管理者切实》（民生银行令第155号）第五十六条的明确规定；二是美国公司自有资金投入投资不不符《股票市场美国公司监督管理者切实》第五十五条的明确规定。

因此根据《股票市场美国公司监督管理者切实》第一百零九条的明确规定，广东证监局提议对深圳金控股票市场采取强令修正的行政税务政策。并要求其应高度重视，严格置之不理特别人员责任，加强实际上维护，依法违反规定开展其业务。

据《股票市场美国公司监督管理者切实》第五十六条明确规定，股票市场美国公司应当创建并直接继续执行风险评估、实际上依靠、股票市场利息存管等其业务制度和流程，直接隔离不同其业务之间的风险，确保零售商财产安全和交易安全。

《股票市场美国公司监督管理者切实》第五十五条明确规定，股票市场美国公司可以按照明确规定，运用自有资金投入投资于股票、投资信托基金、信贷等保险业类财产，与其业务特别的控股权以及中国民生银行明确规定的其他其业务，但不得积极参与《股票市场交易管理者条例》严禁的其业务。

《股票市场美国公司监督管理者切实》第一百零九条明确规定，股票市场美国公司及其分行、股票市场美国公司负有责任的董事、监事、高级管理者人员以及其他直接责任人员违犯本切实有关明确规定的，中国民生银行及其派出机构可以对其采取税务谈及、强令修正、出具提示函等税务政策

官网显示，深圳金控股票市场成立于2003年，注册资本8亿元。现阶段该美国公司特设分行12家，经营范围之外商品股票市场经纪、保险业股票市场经纪、股票市场投资讨论以及财产管理者其业务。